易方达基金(易方达多只基金净值大幅下跌,还有一批基金已拉响清盘警报)
拾盐士|出品
作者|多面金融工作组
近日,易方达基金管理有限公司(下称“易方达基金”)发布易方达原油证券投资基金(QDII)溢价风险提示公告(下称“原油LOF易方达”)引发投资者关注。据不完全统计,截至11月24日易方达已经连续11次发布溢价风险提示公告。
近期,市场上有多只原油主题基金出现场内高溢价现象,引起基金公司公告提示风险。如嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)(下称“嘉实原油LOF”)月内也发布了5次溢价风险提示公告。
据业内人士分析,出现这一现象的原因是国际油价盘中震荡下行,带动原油主题LOF净值明显下跌,再加上二级市场追捧,部分产品盘中交易价格较高,溢价严重。
Wind数据显示,11月以来,南方原油A、易方达原油A人民币、嘉实原油等多只原油基金净值跌幅超过6%,在QDII基金中跌幅居前。另外,华宝标普油气A人民币等多只基金也出现净值的下跌。
不少业内人士表示,过高的溢价率透支了原油QDII基金短期波动的预期,对于高位买入的投资者来说,需要承担巨大的投资风险。业内人士提醒,油价将维持震荡行情,投资者如果盲目投资于高溢价率的基金份额,可能遭受重大损失,投资者投资需要理性思考。
易方达原油LOF连发11次溢价风险提示
近日,头部基金公司易方达发布溢价风险提示公告称,原油LOF易方达A类人民币份额二级市场交易价格波动较大,请投资者密切关注基金份额净值。
该公告称,2023年11月21日,该基金基金份额净值为1.2225元,截至2023年11月23日,该基金在二级市场的收盘价为1.400元,明显高于基金份额净值.
易方达基金在公告中声明,为了基金的平稳运作,保护基金份额持有人利益,该基金已于2020年3月25日起暂停申购及定期定额投资业务,恢复办理申购及定期定额投资业务的时间将另行公告。
据Wind数据显示,原油LOF易方达成立于2016年12月19日,由基金经理周宇管理,该基金在三季度末时的规模为0.94亿元。从基金业绩来看,截至11月15日,原油LOF易方达年内收益率为6.73%,无论是从近一年、近两年、近三年还是近五年的业绩表现来看,该基金的回报率都显著跑赢同期业绩比较基准。
然而自11月以来,原油LOF易方达连发11次溢价风险提示,不免让人担忧这只基金未来的业绩走向。
据统计发现,截至11月24日原油LOF易方达共有11个交易日的溢价率在20%以上,最高溢价率达25.64%;同期,位列第二的嘉实原油LOF共有8个交易日的溢价率在20%以上,最高溢价率达22.37%。溢价风险可见一斑。
在11月23日收盘时,A股全部LOF中,原油LOF易方达、嘉实原油LOF的溢价率分别为15.72%、12.34%,原油LOF易方达的溢价率在全市场的LOF中依然位居第一,而嘉实原油LOF次之。目前,上述两只产品均处于暂停申购及定期定额投资业务状态。
值得注意的是,除了原油LOF易方达连发11次溢价风险提示,易方达旗下的另一只基金易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)A 类人民币份额(以下称“标普医疗保健LOF”)也多次发溢价风险提示公告。据统计,11月以来这只基金共发了7次溢价风险提示公告。
在最新的一次的溢价风险提示公告中,易方达基金表示截至2023年11月16日,该基金在二级市场的收盘价为1.968元,明显高于基金份额净值。
易方达多只基金净值大幅下跌
还有一批基金已拉响清盘警报
拾盐士关注到,今年以来易方达旗下多只基金出现净值下跌的情况。
据不完全统计,截至11月27日收盘,易方达中证生物科技主题ETF单位净值为0.556元,近一年净值下跌8.78%,今年以来净值下跌6.79%,甚至从成立以来净值下跌达44.4%;易方达科汇灵活配置混合单位净值为2.298元,近一年净值下跌3.16%,今年以来净值下跌3.97%。
截至11月27日收盘,易方达价值成长混合单位净值1.3086元,近一个月收益率0.98%,近六个月收益率-12.11%,近一年收益率-19.16%;易方达新经济混合净值3.326元,近一个月收益率为4.00%,近六个月收益率-10.54%,近一年收益率-11.73%。
易方达上证50增强A截至11月27日净值为1.7131元,近六个月下跌5.32%,近一年下跌5.54%;易方达国防军工混合A截至11月27日净值为 1.419元,近六个月下跌9.88%,近一年下跌22.42%;易方达消费行业股票截至11月27日净值为3.596元,近一年下跌-0.8%,今年以来下跌11.08%。
除了多只基金净值下跌,易方达还有一批基金已面临清盘预警。
据公开数据,我国公募基金数量已达1.1万只,伴随公募基金产品数量以及规模不断创出新高,“迷你基金”数量也在不断增加。Wind显示,截至目前,规模不足5000万元的基金有1200多只,占基金总数量比重近11%,其中规模不足1000万元的基金则有159只。
业内人士表示,由于今年以来市场整体低迷,导致部分规模较小的基金产品出现赎回和净值下跌的双重压力,造成产品规模跌破5000万元最低限制的情况,由此导致部分基金走向清盘的命运。
具体来看,易方达中证物联网主题ETF、易方达中证石化产业ETF、易方达中证沪港深300ETF、易方达中证港股通中国100ETF的基金资产净值已分别连续40、45、40、40个工作日低于5000万元。若上述基金连续50个工作日出现相关情形,则基金合同自动终止。
基金经理人事变动频繁
“一拖多”现象引投资者担忧
进入下半年以来,易方达基金基金经理频繁变动,基金经理变动带来的产品收益不确定性,也引发一部分投资者担忧。仅11月开始至11月21号,易方达就有杨康、杜才鸣以及黄健生三位基金经理变动。
其中,杨康此前曾与胡文伯共同管理易方达裕鑫债券型证券投资;杜才鸣负责管理易方达量化策略精选混合A、易方达量化策略精选混合C和易方达沪深300量化增强证券投资。黄健生则是易方达中证500指数量化增强A、易方达中证500指数量化增强C的基金经理。
值得一提的是,杨康在易方达基金去年的“百亿基金经理”队伍中,是减负“劳模”。在接管前辈的产品后,杨康管理的基金数量从2022年6月的5只猛然飙升至9月的25只,其中有19只产品为灵活配置型基金,管理规模也从52.00亿元暴增至266.30亿元。不过自今年以来,杨康先后卸任了6只基金产品,或是离任“前奏”。
11月9日,易方达沪深 300 量化增强证券投资基金增聘明朗为基金经理,基金经理由杜才鸣更换为明朗,明朗将与王建军共同管理易方达沪深 300 量化增强证券投资基金。
其次,杜才鸣旗下管理的另两只基金,易方达量化策略精选混合A、易方达量化策略精选混合C增聘黄浩东为基金经理,由杜才鸣更换为黄浩东,黄浩东将与王建军共同管理易方达量化策略精选混合A、易方达量化策略精选混合C。
公告称,杜才鸣因工作需要离任,已按规定在中国基金业协会办理变更手续,并仍担任易方达基金管理有限公司的基金经理。旗下只剩易方达高质量增长量化精选股票。
同日,易方达中证500指数量化增强A、易方达中证500指数量化增强C增聘刘文贵为基金经理,基金经理由黄健生更换为刘文贵。因工作需要,刘文贵将与官泽帆共同管理易方达中证500指数量化增强A、易方达中证500指数量化增强C。而离任的黄健生将继续担任公司量化投资决策委员会委员,在任基金易方达中证1000量化增强。
基金经理的变动能否给相应基金产品业绩“增色”,还需持续观察。
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