鑫鼎盛(因存在通过营业场所违规销售私募基金等问题 鑫鼎盛遭监管责令改正)
2024年05月23日 09:05
来源于:烟月稀财经笔记
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北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)7月25日,厦门证监局发布公告表示,经查,厦门市鑫鼎盛控股有限公司(以下简称“鑫鼎盛”)存在以下问题:公司通
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)7月25日,厦门证监局发布公告表示,经查,厦门市鑫鼎盛控股有限公司(以下简称“鑫鼎盛”)存在以下问题:公司通过营业场所销售某私募证券投资基金,未对某普通投资者告知、警示过程进行录音或录像;合规岗位人员兼职交易、投资顾问岗位;公司个别证券投资顾问向客户提供投资建议无合理依据,无合规审查留痕。
综上,厦门证监局决定对鑫鼎盛采取责令改正的行政监管措施,并要求公司高度重视,采取切实有效的整改措施落实整改,并于收到决定书之日起30日内向厦门证监局提交书面整改报告。
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