蚂蚁基金(2023年首季揭秘：独立基金销售机构迎重罚，好买基金领警示函，蚂蚁基金销售罚款逾7000万

独立基金销售机构合规审查情况

中央金融工作会议强调金融系统应坚持基本原则，包括诚实守信和稳健审慎等。针对独立基金销售机构的年度合规情况，进行了基于官方披露信息的分析。独立基金销售机构专业从事公募和私募基金销售，对基金销售市场起到了关键作用。

2023年，独立基金销售机构接到9张罚单，涉及8家机构。好买基金在罚单数量上位列前茅，蚂蚁基金销售则在罚款金额上较为显著，同花顺(300033)基金因部分产品宣传预期收益而受到警示函的监管措施。

好买基金：违规被出具警示函

好买基金作为好买财富的全资子公司，在基金销售业务开展中被发现存在多项问题，包括公司业务、人员、场所独立性不足，基金营销活动管理不集中，监控不到位，以及销售信息管理人员未持有基金从业资格。因此，收到上海证监局出具的警示函。

此外，好买基金重庆分公司也因违规操作收到警示函。2023年上半年，好买基金达成3.19亿元的营收和0.28亿元的净利润。

蚂蚁基金销售：被罚款7368万

蚂蚁基金销售在基金销售业务中未严格遵守职责，违反了相关规定，导致浙江证监局对其给予警告并处以7368万元罚款。据统计，蚂蚁基金销售在非货币市场公募基金保有规模上位列行业首位。

同花顺基金：部分产品存在宣传预期收益的行为

同花顺基金也在旗下部分产品的宣传中存在违规行为，因而受到警示函的监管措施。2023年上半年，同花顺基金销售和其他交易手续费收入约1.77亿元，同比小幅增长。

在移动互联网快速发展的背景下，独立基金销售机构在公募基金销售市场中扮演愈发重要的角色。监管部门的严格监管有助于提升机构合规水平，更有效保护投资者权益，并促进基金行业的高质量健康发展。

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和讯自选股写手

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