证券业协会(中国证券业协会发布《证券公司操作风险管理指引》)

中国证券业协会今天（1日）公告，根据相关法律法规及自律规则，结合证券行业实际，中证协起草并发布《证券公司操作风险管理指引》。

《证券公司操作风险管理指引》共三十七条，主要包括：明确操作风险管理总体原则、明确操作风险管理架构及职责、明确操作风险管理机制、明确操作风险专项领域的相关要求等内容。

《证券公司操作风险管理指引》起草遵循全面性、可执行性和前瞻性原则。

一是覆盖证券公司董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司等层级，包括风险识别与评估、控制与缓释、监测与报告等环节，涵盖与操作风险管理相关的业务连续运行、外包风险管理、员工行为管理、内部控制等专项领域。

二是充分考虑行业操作风险管理现状，强调与证券公司自身特点、规模、业务复杂程度相适应，侧重于建立体系、指引方向、完善机制、打好基础，避免要求过高、过细或者过严。对于操作风险管理涉及的基本事项，予以明确；对于基本事项以外的管理工作要求，给予一定灵活性。

三是强调前瞻性管理，结合证券行业发展趋势和数字化转型的背景，强调对新业务新产品和重点业务领域的操作风险加强管控，对通过应用信息技术和数据分析开展操作风险监测工作提出指导意见，对操作风险有关系统建设、数据治理与数据质量控制提出要求。

《证券公司操作风险管理指引》有助完善证券行业全面风险管理体系，防范证券公司操作风险，切实加强证券公司对各类操作风险事件的防控与应对，自发布之日起施行。

来源 央视新闻客户端

编辑 孟紫薇

流程编辑 马晓双