李本刚(刚完成设立四川第一家公募基金公司来了)

中国基金报记者 吴君

又有一家新的券商系公募正式获准展业了。

西南知名券商华西证券3月10日晚间公告，公司已于3月8日取得证监会核发的《经营证券期货业务许可证》，至此，华西基金的设立已完成，其也成为四川第一家公募基金公司。

值得注意的是，华西基金由华西证券持股76%；基金行业老将李本刚持股24%，并将出任公司总经理，未来布局动作值得关注。近年来在放松限制的情况下，不少券商积极“抢滩”公募资管业务，比如前不久，国联证券宣布，收购中融基金75.5%的股权。

时隔一年半华西基金完成设立20年老将出任总经理

今年3月10日晚间，华西证券发布《关于完成设立华西基金管理有限责任公司的公告》。

公司表示，2021年10月15日，中国证监会下发了《关于核准设立华西基金管理有限责任公司的批复》，核准设立华西基金管理有限责任公司（简称“华西基金”）。随后，华西基金于 2021年11月11日完成工商注册登记手续，并于 2023年3月8日取得中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。至此，华西基金的设立已完成，成为首家注册并设立在四川省的公募基金公司。

基本信息显示，华西基金成立于2021年11月11日，注册资本1亿元人民币，其中，华西证券出资7600万元，占股权比例的76%，为大股东；而自然人李本刚出资2400万元，占股权比例的24%。

华西基金的高管团队也受到市场关注。华西基金法定代表人兼总经理李本刚，是一位有着20年左右从业经验的老将，他2001年7月至2002年8月就职于西南证券投资部，任助理研究员；2002年9月至2005年9月就职于中关村证券股份有限公司，任研发中心研究员；2005年11月至2010年7月就职于建信基金研究部，历任研究员、高级研究员；2010年8月加入大成基金，历任研究部高级研究员、行业研究主管、股票投资部价值组投资总监、股票投资部总监，在2020年离职前担任大类资产配置部首席权益配置投资官。

同时，李本刚过往也拥有不错的投资业绩，他曾经管理的部分基金任期回报超过100%、200%。他比较专注于行业研究，研究过石油化工、汽车、建筑建材、轻工制造、旅游、纺织服装、交通运输、传媒、新材料等行业。

还有一位核心人物，华西基金董事长蔡秋全，他曾担任泸州老窖销售部副部长、发展部副部长、发展部部长、副总经理、董事、董事会秘书；2007年9月加入华西证券，2008年1月至2020年11月担任华西证券董事长一职。在蔡秋全任职期间，华西证券于2018年2月在深交所实现上市。

另外，华西基金的董事包括盛秀玲、霍建中、吴卫军、李建勇、邢怀柱、程华子、吴文庆，监事是李远芳；其部分高管来自华西证券。

实际上，从华西基金2021年10月获得证监会核准到今年3月正式设立，已过去将近一年半的时间。当时也有声音质疑华西基金为何迟迟没有下一步动作。就在今年1月，也有投资人提问华西基金的进展，华西证券表示，“华西基金人员和场地准备均已符合公司开设验收条件，目前正在持续进行优化推进中。”

如今华西基金终于设立了。值得一提的是，华西基金今年还时不时出现在上市公司的调研名单中，比如其今年参与了南网能源、天孚通信、兴森科技等上市公司机构调研。

华西证券为何积极布局公募业务？

华西证券是西南知名券商，此前公司打算设立全资子公司华西证券资产管理公司，以其为主体向证监会申请公募基金牌照，但后来公司决定撤回资管子公司申请，改为直接申请设立公募基金公司，并在2020年11月正式向证监会上报公募基金管理公司设立资格申请；2021年10月证监会核准设立华西基金，到今年3月正式设立。

华西证券表示，2021年，公司成功获取公募基金牌照，并完成控股子公司华西基金的工商注册设立工作，弥补了公司业务发展短板，对公司进一步发展大财富管理业务、塑造新的业绩增长点、提升品牌形象和价值等具有十分重要的意义。

此前有投资者在调研中问到，股东层面对华西基金激励机制方面是怎么考虑的。华西证券表示，公募基金这块，公司开展得相对较晚，如果没有相对比较好的激励机制，就吸引不到人才。华西基金定位是公司财富管理的三驾马车之一。

从财务指标来看，华西证券此前发布的公告显示，华西基金在2021年的收入为14.65万元，净利润为-99.58万元；公司在2021年年末的资产为9960.31万元，负债为59.88万元。

华西证券2022年半年报也显示，华西基金在2022年上半年的营业总收入为210.44万元，净利润为-464.37万元，经营活动现金流量为859.90万元；其在期末的总资产为1.15亿元，总负债为2035.32万元。

从最新的市场表现来看，华西证券的总市值为211亿元。今年1月份，华西证券发布2022年年度业绩预告，报告期内归属于上市公司股东的净利润4.2亿元–5.2亿元，比上年同期下降68.14%-74.27%；基本每股收益0.16元/股–0.20元/股。

公司表示，2022年，受国内外诸多因素扰动，主要指数呈现宽幅震荡走势。2022年一季度，受市场行情和信用风险影响，各类资产估值受到压制，公司经营业绩出现了一定幅度的亏损；二季度公司及时调整、积极应对，强化风险管理，抢抓市场机遇，实现二、三、四季度连续稳定盈利。整体来看，2022年归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少，主要是受市场影响投资业务业绩下滑所致。

券商系公募已超过70家

Wind数据显示，目前券商系的公募机构（含证券公司、券商资管）已经超过70家。这几年新获批的包括华西基金、国泰君安资管、民生基金、东兴基金等。

这几年券商在加速布局公募业务，不仅有直接申请设立公募基金公司的，也有设立资管子公司、递交公募牌照申请的，还有选择提升已参股公募基金公司的持股比例、谋求控股权的。业内人士表示，监管政策支持壮大公募基金管理人队伍，并彻底放松“一参一控一牌”限制，使得券商开始纷纷“抢滩”公募资管业务布局。

前不久，国联证券刚刚宣布，收购中融基金75.5%的股权；还有国泰君安拿下华安基金控股权，中泰证券受让万家基金股权等。

还有多家券商向证监会递交申请，设立公募基金公司。比如去年12月，财信证券提交《公募基金管理公司设立资格审批》，申请设立“财信基金管理有限公司”；开源证券去年7月也申请设立“鹏安基金管理有限公司”。

关于券商设立公募的原因，有业内人士分析，券商设立公募，拓宽公募基金领域版图，主要是为了发挥资源优势，促进业务整合提升和泛财富管理转型，从而进一步丰富客户服务手段，完善综合金融服务体系，形成新的利润增长点。

编辑：乔伊

审核：木鱼