海通理财下载(海通证券去年净利128亿元跌出行业三甲，投行合规问题屡遭敲打)

记者|陈靖

3月29日晚间，海通证券披露年报显示，2021年实现营业收入432.05亿元，同比增长13.04%；净利润128.27亿元，同比增长17.94%；基本每股收益0.98元。

根据各家券商发布的年报及业绩快报， 海通证券2021年营收排名目前居行业第二，仅次于中信证券； 净利润排名第四位，居于中信证券、国泰君安、华泰证券之后，跌出三甲位置。此外，去年海通证券的ROE(加权平均净资产收益率)达到8.09%，同比上升0.21个百分点。

值得注意的是，2021年第四季度海通证券业绩大幅滑坡。第四季度公司主营收入83.66亿元，同比下降16.05%；归母净利润10.0亿元，同比下降57.85%；单季度扣非净利润8.55亿元，同比下降66.78%；负债率76.14%，投资收益120.38亿元。

这与报告期内计提减值有一定关联，根据海通证券发布的计提减值公告，在2021年1-9月已计提资产减值准备的基础上，公司2021年10-12月计提信用资产减值损失18.33亿元，计提其他资产减值损失4.5亿元，合计计提资产减值损失22.83亿元，相当于上年净利润的18%。

海通证券表示，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，目前公司经营状况正常，各项业务稳定，资产结构良好，流动性较强，各项风险控制指标均符合监管要求。董事会同意公司本次计提资产减值准备。

截至报告期末，公司资产总额7453.14亿元，同比增长7.38%；归属于上市公司股东的每股净资产12.49元，同比增长6.30%。

分业务来看，海通财富管理业务、资管业务、投行业务、融资租赁业务、交易及机构业务、其他业务收入占比分别为25%、11%、13%、12%、25%、14%；收入分别为106.70亿元、46.32亿元、56.59亿元、51.75亿元、109.11亿元、58.60亿元。

在投行业务方面，海通证券表现突出。Choice数据显示，截至当前，公司已助力天岳先进、创耀科技、迈威生物、采纳股份等11家公司成功发行，实现融资181.68亿元。

但在投行业务赚得“盆满钵满”的同时，海通证券投行的合规问题却屡遭敲打。

根据证监会公布数据显示，海通证券今年领了5张罚单，居行业之首。其中有4张为出具警示函的监管措施，另一次为监管谈话。

此外，2021年9月海通证券因在开展ST瑞德财务顾问业务的持续督导期间未尽勤勉职责，涉嫌违法违规，收到中国证监会立案调查书。

今年1月，因相关责任人在持续督导过程中未做到诚实守信、勤勉尽责，海通证券被股转系统通报批评，同时对其中一人暂不受理其出具的业务文件三十六个月。

3月28日，时任海通证券保荐代表人的王行健、张恒，因保荐项目上市后业绩大“变脸”，被证监会暂停受理业务文件三个月。

中证协官网披露的保代的C类名单（处罚处分类） 记录显示，截至目前，共有C类保荐代表人199人，中信证券（19人）、海通证券（18人）、招商证券（12人）上榜保代较多。其中海通证券占据C类保代的10%，这一数据远超保代规模更大的中信建投和中金公司等。

正因合规问题尚待解决，海通证券作为头部券商已经6次缺席中国证监会发布的券商“白名单”。

此外，在子公司表现方面，去年海通证券旗下的海富通、富国基金资产管理总规模创历史新高。截至报告期末，海通资管公司管理规模1,110亿元，其中主动管理规模1,069亿元。海富通基金资产管理规模4,161亿元，创历史新高，较2021年初增长28.7%。

股价表现表面，海通证券已从年初的12.20元/股附近跌至当前的10.20元/股附近，市值蒸发16.40%。