股票猛料(某券商副总内幕交易“翻车”，还有上市公司实控人操纵自家股票倒亏16亿)

面对资本市场的种种诱惑，总有小部分投机者意图利用非正规操作大捞一笔。不过，在监管高压与规范、透明的资本市场的面前，“偷鸡者终将蚀把米”。

内幕交易上亿元还倒亏

近日，上海市人民检察院发布近年来办理的金融犯罪典型案例，其中包括上海首例由监察机关办理的证券犯罪案件。

据悉，2015年5月至2019年12月，被告人刘某在担任上海某证券资产管理有限公司权益投资一部副总监期间，利用其管理某集合资产管理计划的职务便利获取未公开信息，通过其实际控制的他人证券账户，两年内三次以上先于、同期于或稍晚于上述集合资产管理计划下达指令交易股票，趋同买入或卖出相同股票400余只，累计交易金额人民币数亿元，截至案发刘某处于亏损状态。

根据《中华人民共和国监察法实施条例》第31条，监察机关依法调查公职人员在行使公权力过程中涉及的其他犯罪，包括背信损害上市公司利益罪，利用未公开信息交易罪，诱骗投资者买卖证券、期货合约罪等。

本案移送至上海市人民检察院第二分院审查起诉后，承办检察官认为，证券犯罪是典型的法定犯，只有违反前置行政法规的行为才能进行刑事处罚，但现行法律并没有限定该类犯罪必须先予行政认定或者行政处罚才能进行刑事处罚。刘某的行为已经违反了《中华人民共和国证券投资基金法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等前置行政法规，且达到刑事追诉标准，应当依法追究其刑事责任。

2021年12月，上海市人民检察院第二分院以利用未公开信息交易罪对刘某提起公诉，并适用认罪认罚制度。2022年6月，法院以利用未公开信息交易罪判处被告人刘某有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金20万元。

操纵115个账户倒亏3个亿

近期，中国证监会还披露了多起操纵证券市场的违法案例。

据证监会7月14日披露的案件显示，陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋5人控制使用“高某”等115个证券账户，采取利用资金优势、持股优势，连续买卖“凤形股份”，在实际控制的账户之间交易“凤形股份”，不以成交为目的的频繁或大额申报、撤单等手段操纵、影响股票交易价格和交易量，导致“凤形股份”股价大幅偏离同期中小板综指。

值得注意的是，该5人均为80后，其中陈维新时任安徽省凤形耐磨材料股份有限公司(以下简称凤形股份)副董事长、总经理。

在这种里应外合的操纵下，上述5人并未尝到甜头，反而还形成巨额亏损。截至2018年2月28日，账户组累计亏损3.04亿元。

证监会认为，5名当事人构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

对此，证监会决定对5人合计处以300万元罚款。其中，对陈维新处以80万元罚款，对李卫卫、朱一栋分别处以70万元罚款，对张兆阳、朱瑞分别处以40万元罚款。

实控人操纵自家股价倒亏1.6亿元

除了上市公司高管带队操纵证券市场外，还有上市公司实控人亲自“挂帅出征”，进行违规股价操纵。

8月2日，证监会披露，2017年8月23日至2018年8月15日，当代东方原实际控制人王春芳控制使用华鑫国际信托有限公司-华鑫信托·华昇83号集合资金信托计划等49个信托账户和杨某娟等26个个人账户共计75个证券账户，通过集中资金优势和持股优势连续买卖，并采取对倒交易等方式操纵当代东方股票价格，连续买卖买入3.05亿股，金额41.16亿元；主动买入成交2.48亿股，金额33.46亿元；卖出1.88亿股，金额23.50亿元；在自己实际控制的证券账户之间交易6208.64万股，金额8.60亿元。

一顿操作猛如虎，一看战绩原地杵。最终王春芳的账户组亏损1.56亿元，除此之外，王春芳还将面临监管处罚。最终，根据《证券法》相关规定，证监会对王春芳处以了200万元罚款。

操纵市场、内幕交易等行为将被严处

打击操纵市场、内幕交易等违规违法行为，一直是证监会的重点工作。

新《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反相关规定，从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

“证监会对内幕交易、市场操纵等违法违规行为将坚决予以打击，切实维护良性健康的市场秩序和生态。”

证监会主席易会满曾公开表示，证监会高度重视资本市场监管，将持续加强市场交易行为监测监管，做好对量化交易等新型交易方式的跟踪分析。

潇湘晨报记者郝咏琪

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