证券分公司总经理利用配偶账户炒股五年，整体亏损，被罚5万！多起利用亲属账户炒股案近期被查！| 案例2023年第47期

原创 小壹口 壹口合规 2023-04-21 06:45 发表于北京

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2023年4月19日，黑龙江证监局发布行政处罚决定，对某证券公司黑龙江分公司总经理季某某违法买卖证券行为进行行政处罚。

利用配偶证券账户炒股5年，整体亏损，被罚5万

当事人：季某某，男，1968年9月出生，住址：黑龙江省佳木斯市。2004年6月1日至2013年12月11日，当事人季某某担任CD证券佳木斯西林路营业部（后变更为CD证券佳木斯长安东路营业部）交易部、发展部营销总监。2013年12月12日至2019年1月8日，季某某担任CD证券佳木斯长安东路营业部总经理。2019年1月9日至今，季某某担任CD证券黑龙江分公司总经理。

经监管部门调查，唐某娟是当事人季某某的配偶。2017年4月12日至2022年7月5日期间，季某某使用MAC地址为00********87和EC********81的设备操作使用“唐某娟”证券账户，累计成交金额1638.21万元，交易整体亏损。上述违法事实，有劳动合同、证券账户资料、银行账户资料、询问笔录、相关情况说明等证据证明，足以认定。

依规，监管部门决定：责令当事人季某某依法处理非法持有的股票和其他具有股权性质的证券，并处以5万元罚款。

今年以来已有5名从业人员因炒股被行政处罚

算上本例，今年已发生5起证券从业人员违规炒股行政处罚案（不算行政监管措施），另外4起处罚如下：

1.2023年3月，湖北局对某证券公司湖北分公司客户经理袁某某违法买卖股票行为进行行政处罚。经查，2018年1月1日至2020年12月31日期间，当事人袁某某使用他人手机操作弟媳严某账户(G证券公司开户)交易合计99笔，累计成交金额1378.44万元，交易整体亏损。依规，当事人被责令依法处理非法持有的股票，并处3万元罚款。

2.2023年1月，北京局对曾任职三家券商的保荐代表人田某某违法买卖股票行为进行行政处罚。经查，2006年6月至2020年4月,当时在证券从业期间，利用胡某杰证券账户进行股票买卖，累计成交金额7.24亿元，亏损182.74万元(不含待业期间交易和所得金额)。依规，当事人被处25万元罚款。

3.2023年1月，证监会对某证券公司上海自营分公司投资经理金某某违法炒股行为进行行政处罚。经查，2019年2月12日至2021年12月29日(调查日), 当事人金某某实际控制并使用王某为证券账户交易股票26只，合计买入股票560.42万元，卖出股票626.35万元，获利66.75万元。依规，没收当事人违法所得66.75万元，并处66.75万元罚款。

4.2023年1月，深圳局对某证券公司工作人员罗某违法买卖股票行为进行行政处罚。经查，2012年7月2日至2019年4月19日，当事人使用母亲、配偶账户进行股票买卖，累计成交金额3631.07万元，亏损5.29万元。依规，当事人被处6万元罚款。

近期多起利用亲属账户炒股案被查

近期，监管部门陆续发布5张证券从业人员利用亲属账户违规买卖证券的行政处罚：证券营业部投资顾问黎某某利用父亲、母亲、配偶账户违法炒股案，证券营业部理财顾问王某某利用母亲、配偶账户违法炒股案，证券公司工作人员罗某利用母亲、配偶账户违法炒股案，证券分支机构客户经理袁某某利用弟媳账户违法炒股案，以及本案。

某种角度上看，借用这类账户炒股，对于逃避监管打击，做实证据链是有一定挑战的。从监管部门披露的行政处罚决定书来看，也是印证了这一点，处罚书中详细公布了证据链，从资金流向、账户下单的设备、IP地址等多方面来证明当事人的违法炒股行为，由此也不难看出监管者的执法自信！

同时，这一类案件的查处也给证券从业人员带来警示：再狡猾的狐狸也逃不过聪明的猎人，切莫心存侥幸、以身试法，更不要低估监管部门对违规行为的打击力度和执法能力，尤其是违法买卖证券这类被重点关注的行为！

券业合规汇集了2021年以来的监管处罚案例

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